2023年2月17日，經國務院批準，中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）發布境外上市備案管理相關制度規則共6項，包括《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》（以下簡稱《管理試行辦法》）和5項配套指引，自2023年3月31日起實施。
2023年2月24日，中國證監會聯合財政部、國家保密局、國家檔案局發布了《關于加強境內企業境外發行證券和上市相關保密和檔案管理工作的規定》，自2023年3月31日起與《管理試行辦法》同步施行。
業界普遍認為，這對支持企業融入全球化發展、建設高水平開放型經濟新體制、加快構建新發展格局具有積極意義。
對境內企業直接和間接境外上市活動統一實施備案管理，明確境內企業直接和間接境外發行上市證券的適用情形。
建立境內企業境外發行上市監管協調機制，完善跨境證券監管合作安排，建立備案信息通報等機制。
明確未履行備案程序、備案材料造假等違法違規行為的法律責任，提高違法違規成本。
結合資本市場擴大對外開放實際和市場需要，放寬直接境外發行上市在特定情形下的發行對象限制；進一步便利“全流通”；放寬境外募集資金、派發股利幣種的限制，滿足企業在境外募集人民幣的需求。配套指引內容涵蓋監管規則適用、備案材料內容和格式、報告內容、備案溝通、境外證券公司備案等方面，進一步明確和細化備案要求。
備案管理對存量和增量企業有哪些安排？
《管理試行辦法》施行之日起已在境外發行上市的企業將視為存量企業，存量企業不要求立即備案，后續如涉及再融資等備案事項時按要求備案即可?！豆芾碓囆修k法》施行之日起已獲境外監管機構或者境外證券交易所同意（如香港市場已通過聆訊、美國市場已獲準注冊等），但未完成間接境外發行上市的境內企業，給予6個月過渡期。在6個月內完成境外發行上市的，視為存量企業。如上述境內企業在6個月內需重新向境外監管機構履行發行上市程序（如香港市場需重新聆訊等）或者6個月內未完成境外發行上市的，應當按要求備案。
新申請項目（非存量企業），需要在A1提交后3個工作日內向中國證監會備案，主要材料包括：
?1.備案報告及承諾
?2.行業主管部門等出具的監管意見、備案或核準等文件（如適用）
?3.國務院有關主管部門出具的安全評估審查意見（如適用）
?4.境內律師事務所出具的法律意見書
?5.招股說明書或上市文件
備案新規對企業赴香港上市有哪些影響？
備案新規實施后，香港上市取消了小路條，改為提交A1后3個工作日內向中國證監會備案。紅籌上市則新增了提交A1后向中國證監會備案這一要求。
對于企業赴香港上市而言，簡化了企業赴港上市的程序，縮短了企業赴港上市的時間，明確了監管部門更好地支持企業依法合規到香港上市的態度，掃清了審批程序的不確定性，進一步穩固了企業走向香港資本市場的信心。
備案新規對中企赴美上市數量將會回暖！
對于VIE架構企業赴美上市，中國證監會將征求有關主管部門意見，對滿足合規要求的VIE架構企業赴美上市給予備案，支持企業利用兩個市場、兩種資源發展壯大，有望帶動中國企業赴美上市。
從數據來看，今年以來，中概股赴美IPO呈回暖態勢。Wind數據顯示，截至3月30日，年內有碩迪生物、量子之歌等14家中概股在美上市，IPO募資總額為5.9億美元，上市家數與IPO募資額已超去年同期。另據不完全統計，有超過40家中國企業已向美國證券交易委員會遞交上市招股書，其中不少中企已到最后沖刺階段。
近日，美國納斯達克交易所副主席羅伯特·麥柯奕 Robert H. McCooey, Jr.在接受《CNBC》訪問時表示，大量中國公司計劃到納斯達克上市，隨著企業境外上市的備案新規正式生效，市場變得更加清晰，新股數量可能會大幅回升。
McCooey指出，大量中國公司正處于納斯達克流程當中，希望未來幾個月內到納斯達克上市(very very strong pipeline of Chinese companies that want tolist on the exchange in the coming months)。
McCooey又透露：「未來12個月內，有50家(中概股)希望在納斯達克上市」。
世界金融控股集團
世界金融控股集團（美國上市股票代碼WFHG），是一家專業協助企業在國內外上市融資進入資本市場的全方位資本運作服務機構。含輔導上市、頂層設計、市值管理、投資融資、并購重組等，集團獨創IAPO上市模式，根據企業的實際情況，規劃最合適的上市路徑，提高企業上市成功率。
集團相關的互聯家基金，團隊自99年從事基金管理至今，擁有基金管理牌照P1070824，主營“管理股權投資基金、政府引導基金、產業投資基金、創業投資基金，資產管理、投資管理，創業投資”等業務。本基金為私募股權基金，在管理實繳基金規模超過200億元，累計管理實繳規模超過634.896億元。已成功孵化退出52家企業，并直接投資在國內主板、香港主板、美國納斯達克等成功IPO上市24家科技型企業，如尚德股份、安科生物、華光股份、吉鑫科技和愛康股份等，通過資本運營增值服務推動相關企業成為國際（或國內）細分行業龍頭，其中兩家曾被列入哈佛大學和清華大學教學案例。
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來源: 世界金控媒資部整合編輯
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